5月证券从业《金融市场基础知识》复习题1 1.收购要约的期限为( )。 A.30～45日 B.30～60日 C.30～75日 D.60～90日 2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严下面是小编为大家整理的2023年度5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（范例推荐）,供大家参考。
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题1
1.收购要约的期限为( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得( )罚金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。
①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债务;
⑤按股东持股比例分配剩余资产。
A.①②③④⑤
B.②①③④⑤
C.③②①④⑤
D.③①②④⑤
4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由( )的无关联关系董事出席即可举行。
A.1/3
B.过半数
C.2/3
D.全体
5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
7.在下列( )情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金30日内还清
D.法律规定的其他情形
8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告*证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
参考答案及详细解析
1.B。 解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，且不得超过60日。
2.B。 解析：根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
3.B。 解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份有限公司按股东持有的股份比例分配。
4.B。 解析：根据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。
5.D。 解析：《中华人民共和国公司法》第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。
6.A。 解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。
7.C。 解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。
8.D。 解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，继续进行收购的`，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
9.B。 解析：《中华人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告*证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
10.B。 解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇扩展阅读
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（扩展1）
——基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题3篇
基金从业《证券投资基金基础知识》强化习题1
1、 下列关于现金流量表的说法中，错误的是( )。
A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形
B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的
C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的
D.现金流量表也叫账务状况变动表
2、 通常可以用( )的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。
A.下行风险标准差
B.贝塔系数(β)
C.跟踪误差
D.方差
3、 下列关于流动性风险的说法中，错误的是( )。
A.债券的流动性或者流通性，是指债券投资者将手中的债券变现的能力
B.通常用债券的买卖价差的大小反映债券的流动性大小
C.买卖价差较小的债券的流动性比较高
D.交易活跃的债券通常有较大的流动性风险
4、 在两个风险资产构成的投资组合中加入无风险资产，关于其可行投资组合集，说法错误的是( )。
A.风险最小的可行投资组合风险为零
B.可行投资组合集的上下沿为双曲线
C.可行投资组合集是一片区域
D.可行投资组合集的上下沿为射线
5、 一份期权合约的价值等于其( )。
A.内在价值
B.时间价值
C.内在价值与时间价值之差
D.内在价值与时间价值之和
6、 用于融资融券的标的证券为股票的，上海证券交易所规定其在上海证券交易所上市交易超过( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
7、 ( )是指标的"证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
A.可转换债券
B.权证
C.企业债券
D.普通股票
8、 下列选项中，不属于评价企业盈利能力最重要三种比率的是( )。
A.销售利润率
B.资产收益率
C.应收账款周转率
D.净资产收益率
9、 息票率6%的3年期债券，市场价格为97.3440元，到期收益率为7%，久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%，价格的变化为( )。
A.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元
B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元
C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元
D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元
10、当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到( )时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.25%;0.5%
B.0.25%;0.3%
C.0.5%;0.25%
D.0.3%;0.25%
参考答案：
1-5 BBDBD 6-10 CBCAA
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（扩展2）
——证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲 (菁选3篇)
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲1
第一节全球金融体系
掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。
了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。
第二节中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。
第三节中国多层次资本市场
掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲2
第一节股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的.区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素。
掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
第二节股票发行
熟悉股票发行制度的概念;了解我国的股票发行制度的演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节股票交易
掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令的基本类别;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解做市商交易的基本概念与特征;了解融资融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户和担保业务;了解证券委托的形式;了解委托指令撤销的条件和程序。
熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通的概念及组成部分;了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试大纲3
第一节证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。
第二节衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行*仓、强制减仓制度等主要交易制度;掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的主要功能;了解金融期权的主要种类。
了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换的含义和主要风险;掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;熟悉可交换债券与可转换债券的不同。
掌握资产证券化的定义、主要种类;熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责;熟悉资产证券化的具体操作要求;了解结构化金融衍生产品的定义和分类。
了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势;掌握金融衍生工具市场的特点与功能;了解我国衍生工具市场的发展状况。
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（扩展3）
——证券从业《金融市场基础知识》测试题
证券从业《金融市场基础知识》测试题1
1.股份公司上市条件的股本总额为( )万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
2.( )确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国刑法》
D.《中华人民共和国证券投资基金法》
3.*证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
4.证券公司的设立应当经( )批准。
A.中国人民银行
B.*
C.*证券监督管理机构
D.省级地方人民*
5.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过( )个月。
A.3
B.6
C.12
D.24
6.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地*
C.*
D.*证券监督管理机构
7.证券公司按照国家规定，不可以( )证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
8.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的"条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
9.首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
10.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在( )。
A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益
B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（扩展4）
——期货市场基础知识 (菁选2篇)
期货市场基础知识1
一、什么是期货?
简单来说是指远期商品标准化合约的买卖。期货的英文为Futures，是由“未来”一词演化而来，其含义是：交易双方不必在买卖发生的初期就交收实货，而是共同约定在未来的某一时候交收实货，因此*人就称其为“期货”。
二、什么是期货市场?
期货市场是买卖期货合约的市场。这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的，在交易所内依法公*竞争而进行的，并且有保证金制度为保障。保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值的8-15%，与现货交易和股票投资相比较，投资者在期货市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称“以小搏大”。期货交易的目的不是获得实物，而是回避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。期货市场的基本功能在于给生产经营者提供套期保值、回避价格风险的手段，以及通过公*、公开竞争形成公正的价格。
三、期货市场的功能
1、 发现价格：参与期货交易者众多，都按照各自认为最合适的价格成交，因此期货价格可以综合反映出供求双方对未来某个时间的供求关系和价格走势的预期。这种价格信息增加了市场的透明度，有助于提高资源配置的效率。
2、 规避市场风险：在实际的生产经营过程中，为避免商品价格的千变万化导致成本上升或利润下降，可利用期货交易进行套期保值，即在期货市场上买进或卖出与现货市场上数量相等但交易方向相反的商品，使两个市场交易的损益相互抵补。
四、商品期货交易的特点：
期货市场是买卖期货合约的市场。这种买卖是由转移价格波动风险的生产经营者和承受价格风险而获利的风险投资者参加的，在交易所内依法公*竞争而进行的，并且有保证金制度为保障。保证金制度的一个显著特征是用较少的钱做较大的买卖，保证金一般为合约值的8-15%，与现货交易和股票投资相比较，投资者在期货市场上投资资金比其他投资要小得多，俗称“以小搏大”。期货交易的目的不是获得实物，而是回避价格风险或套利，一般不实现商品所有权的转移。期货市场的基本功能在于给生产经营者提供套期保值、回避价格风险的手段，以及通过公*、公开竞争形成公正的价格。
五、期货市场的构成：
*期货市场由*证监会、期货交易所、期货经纪公司、套期保值者和投机商构成。
(一)*证监会
*证监会是国家的行政管理机构。负责制定宏观管理政策，监控市场风险，审批期货交易所、期货经纪公司、期货交易所的交易规则和上市品种，任命期货交易所高级管理人员。
(二) 交易所 ：
期货交易所是期货市场的主体，是会员制的、非赢利性的法人。期货交易所按照期货交易所章程和交易规则依法组织交易。期货交易所作为买方的卖方和卖方的买方承担履约责任，维护公*交易，监控市场风险，提供交易设施和技术手段;公布市场行情、仓单信息等相关信息;研究开发新合约、新技术等，从而保证期货交易公开、公*、公正地进行。
(三) 经纪公司 ：
期货经纪公司是经*证监会批准并在国家工商行政管理局注册的独立法人。期货经纪公司至少应成为一家期货交易所的会员。按照*证监会的规定，期货经纪公司不能从事自营交易，只能为客户进行代理交易。是收取佣金的中介机构，接受客户的买卖委托指令，通过交易所完成交易。
(五)各类投资者(客户) ：
参与期货交易的各类投资者包括套期保值者和投机商。套期保值者是从事商品生产、储运、加工以及金融投资活动的主体。他们利用期货市场的价格发现机制来完成对现货市场交易的套期保值，同时放弃在期货市场赢利的目的。
投机商是以自己在期货市场的频繁交易，低买高卖赚取差价利润的主体。他们是期货市场的润滑剂和风险承担者，没有投机商的参与就无法达到套期保值的目的。在现实市场中，投机商与套期保值者并不是截然可分的。
六、什么是期货合约?
期货合约是在交易所达成的标准化的、受法律的约束，并规定在将来某一特定地点和时间交割某一特定商品的合约。该合约规定了商品的规格、品种、质量、重量、交割月份、交割方式、交易方式等等，它与合同既有相同之处，又有本质的区别，其根本区别在于是否标准化。我们把标准了的“合同”称之为“合约”。该合约唯一可变的是价格，其价格是在一个有组织的期货交易所内通过竞价而产生的。
七、 什么叫套期保值?如何进行套期保值?
套期保值就是对现货保值。简单地说，就是在现货市场买进(或卖出)商品的同时，在期货市场卖出(或买进)相同数量的同种商品，这样当市场价格出现波动时，一个市场上的亏损可以通过另一个市场上的赢利来补偿。套期保值的方法还有卖期保值、综合套期保值等多种。
(1).买入套期保值：(又称多头套期保值)是在期货市场中购入期货，以期货市场的多头来保证现货市场的空头，以规避价格上涨的风险 。
例：某油脂厂3月份计划两个月後购进 100 吨大豆，当时的现货价为每吨 0.22万元，5月份期货价为每吨 0.23万元。该厂担心价格上涨，于是买入 100 吨大豆期货。到了5月份，现货价果然上涨至每吨0.24万元，而期货价为每吨 0.25万元。该厂于是买入现货，每吨亏损 0.02万元;同时卖出期货，每吨盈利 0.02万 元。两个市场的盈亏相抵，有效地锁定了成本。
(2) 卖出套期保值：(又称空头套期保制值)是在期货市场出售期货，以期货市场上的空头来保证现货市场的多头，以规避价格下跌的风险
例：5月份供销公司与橡胶轮胎厂签订 8月份销售 100吨天然橡胶的合同，价格按市价计算，8月份期货价为每吨 1.25万元。供销公司担心价格下跌，于是卖出 100吨天然橡胶期货。8月份时，现货价跌至每吨1.1 万元。该公司卖出现货，每吨亏损0.1万元;又按每吨 1.15 万元价格买进 100 吨的期货，每吨盈利0.1万元。两个市场的盈亏相抵，有效地防止了天然橡胶价格下跌的风险。
八、期货的分类：
a) 金融期货：指以金融上具为标的物的期货合约。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般 特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品，如证券、货币、汇率、利率等。
i.利率期货，指以利率为标的物的期货合约。世界上最先推出的利率期货是于1975年由美国芝加哥商业交易所推出的美国国民抵押协会的抵押证期货。利率期货主要包括以长期国债为标的物的长期利率期货和以三个月短期存款利率为标的物的短期利率期货。
ii.货币期货，指以汇率为标的物的期货合约。货币期货是适应各国从事对外贸易和金融业务的需要而产生的，目的是借此规避汇率风险。1972年美国芝加哥商业交易所的国际货币市场推出第一张货币期货合约并获得成功。其后，英国、澳大利亚等国相继建立货币期货的交易市场，货币期货交易成为一种世界性的交易品种。目前国际上货币期货合约交易所涉及的货币主要有英镑、美元、德国马克、日元、瑞士法郎、加拿大元、法国法郎、澳大利亚元以及欧洲货币单位等。
iii.股票指数期货，指以股票指数为标的物的期货合约。股票指数期货是目前金融期货市场最热门和发展最快的期货交易。股票指数期货不涉及股票本身的交割，其价格根据指数计算，合约以现金清算形式进行交割。
什么是股票指数期货?
股票指数期货是一种以股票价格指数作为标的物的金融期货合约。股市投资者在股票市场上面临的风险可分为两种。一种是股市的整体风险，又称为系统风险，即所有或大多数股票的价格一起波动的风险。另一种是个股风险，又称为非系统风险，即持有单个股票所面临的市场价格波动风险。通过投资组合，即同时购买多种风险不同的股票，可以较好地规避非系统风险，但不能有效地规避整个股市下跌所带来的系统风险。进入本世纪70年代之后，西方国家股票市场波动日益加剧，投资者规避股市系统风险的要求也越来越迫切。由于股票指数基本上能代表整个市场股票价格变动的趋势和幅度，人们开始尝试着将股票指数改造成一种可交易的期货合约并利用它对所有股票进行套期保值，规避系统风险，于是股指期货应动而生。
利用股指期货进行套期保值的原理是根据股票指数和股票价格变动的同方向趋势，在股票的现货市场和股票指数的期货市场上作相反的操作来抵消股价变动的风险。股指期货合约的价格等于某种股票指数的点数乘以规定的每点价格。各种股指期货合约每点的价格不尽相同，比如，恒生指数每点价格为50港元，即恒生指数每降低一个点，由该期货合约的买者(多头)每份合约就亏50港元，卖者每份合约则赚50港元。
比如，某投资者在香港股市持有总市值为200万港元的10种上市股票。该投资者预计东南亚金融危机可能会引发香港股市的整体下跌，为规避风险，进行套期保值，在13000点的价位上卖出3份3个月到期的恒生指数期货。随后的两个月，股市果然大幅下跌，该投资者持有股票的市值由200万港元贬值为155万港元，股票现货市场损失45万港元。这时恒生指数期货亦下跌至10000点，于是该投资者在期货市场上以*仓方式买进原有3份合约，实现期货市场的*仓盈利45万港元，期货市场的盈利恰好抵消了现货市场的亏损，较好的实现了套期保值。同样，股指期货也像其他期货品种一样，可以利用买进卖进的差价进行投机交易。
股票指数期货有什么特点?
股指期货除具有金融期货的一般特点外，还具有一些自身的特点。股指期货合约的交易对象既不是具体的实物商品，也不是具体的金融工具，而是衡量各种股票*均价格变动水*的无形的指数;一般商品和其他金融期货合约的价格是以合约自身价值为基础形成的，而股指期货合约的价格是股指点数以人为规定的每点价格形成的;股指期货合约到期后，合约持有人只需交付或收取到期日股票指数与合约成交指数差额所对应的现金，即可了结交易。比如投资者在9000点的位置买入1份恒生指数期货合约后，一直将其持有到期，假设到期日恒生指数为10000点，则投资者无须进行与股票相关的实物交割，而是采用收取5万元现金的方式了结交易。这种现金交割方式也是股指期货合约的一大特点。
b) 什么是商品期货?
商品期货是指标的物为实物商品的期货合约。商口期货分为金属期货(例如金、银、铜共9种)、农产品期货(例如黄豆、小麦等约20种)、能源期货(例如原油、取暖油等)
九、交易所分为：1、上海期货交易所 2、大连商品交易所 3、郑州商品交易所
十、交易时间：AM09：00-11：30 PM1：30-3：00
十一、交易商品：
1、 上海期货交易所：铜(CU)、铝(AL)、天然橡胶(RU)、燃料油(FU)
2、 大连商品交易所：黄大豆一号(A)(即国产大豆，非转基因大豆，用于食用)、黄大豆二号(B)(转基因大豆，用于榨油)、豆粕(M)、玉米(C)、豆油(Y)
3、 郑州商品交易所：硬冬麦(WT普通小麦)、优质强筋小麦(WS优质小麦)、棉花(CF)、白糖(SR)
十二、期货交易单位、最小变动单位及合约交割月份：
铜：5吨/手 最小变动单位：10元/吨 合约交割月份：1-12月
铝：5吨/手 最小变动单位：10元/吨 合约交割月份：1-12月
天然橡胶：5吨/手 最小变动单位：5元/吨 合约交割月份：1、3、4、5、6、7、8、9、10、11月
燃料油：10手/吨 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1-12月(春节月份除外)
黄大豆1号：10吨/手 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1、3、5、7、9、11月
黄大豆2号：10吨/手 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1、3、5、7、9、11月
豆粕：10吨/手 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1、3、5、8、9、11月
玉米：10吨/手 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1、3、5、7、9、11月
豆油：10吨/手 最小变动单位：2元/吨 合约交割月份：1、3、5、7、8、9、11、12月
优质强筋小麦：10吨/手 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1、3、5、7、9、11月
硬冬麦：10吨/手 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1、3、5、7、9、11月
棉花：5吨/手 最小变动单位：5元/吨 合约交割月份：1、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12月
白糖：10吨/手 最小变动单位：1元/吨 合约交割月份：1、3、5、7、9、11月
十三、交易制度
保证金制度：合约价值的10%左右，例：价值3000元/吨黄豆*10%=300元/吨，一手10吨即3000元/手
T+0：(T代表时间，即时买卖，这一分钟买进这一分钟都可以卖出)
双向交易：可以买涨也可以卖跌，买涨即低价买进以高价卖出，卖跌即先以高价卖出，再以低价买回
涨跌幅：±4% 例：黄豆结算价为3000*4%即120元/吨为涨跌停板。
十四、期货术语：
套利：投机者或对冲者都可以使用的一种交易技术，即在某市场买进现货或期货商品，同时在另一
个市场卖出相同或类似的商品，并希望两个交易会产生价差而获利。
投机：为获取大量利润进行风险性买卖，不是为了避险或投资。
买空：相信价格会涨并买入期货合约称"买空"或称"多头"，亦即多头交易。
卖空：看跌价格并卖出期货合约称"卖空"或"空头"，亦即空头交易。
交割：按交易所规定的规则和程序，履行期货合约，一方移交实物商品的所有权，一方支付等值现金
开仓：开始买入或卖出期货合约的交易行为称为"开仓"或"建立交易部位"。
持仓：交易者手中持有合约称为"持仓"。
*今：当天买当天卖
*仓：今天买明天卖或更长时间卖，交易者了结手中的合约进行反向交易的行为称"*仓"或"对冲"。
开盘价：当天某商品的第一笔成交价。
收盘价：当天某商品最后一笔成交价。
最高价：当天某商品最高成交价。
最低价：当天某商品最低成交价。
最新价：当天某商品当前最新成交价。
结算价：当天某商品所有成交合约的加权*均价。
前结价：昨天的结算价。
买价：某商品当前最高申报买入价。
卖价：某商品当前最低申报卖出价。
涨跌幅：某商品当日收盘价与昨日结算价之间的价差。十五、期货交易流程
----采取网上交易的客户在开户、资金出入、交易、交割、结算等方面与传统客户大体上是相同的，但也存在着一些区别，主要体现在：
一、初始投入资金较低：网上交易为更多的投资者提供期货投资机会，初始投入的资金起点为5万元人民币。
二、签订合同：您在签署传统交易所需的《期货经纪合同》外，还需要再签署一份《自助委托期货经纪合同》。
三、软件下载：大部分情况下您是在家或公司通过互联网，使用本公司为您免费提供的网上行情实时分析系统看行情，进行图表分析，并完成您的交易。因此，您需要登录本公司网站"网上交易"栏目"软件下载"专区下载您所使用的软件，值得注意的是，您一定要下载"富远"软件，里面嵌套着网上交易所必须的"经易自助委托系统"，交易软件根据客户不同情况而选择下载。
四、修改密码：在第一次登录自助委托系统后，首先要修改您的"交易密码"，密码不少于4位，越长越安全，并区分大小写。此后，您需要妥善保管您的交易密码，不要轻易泄露。
五、交易方式：在选择交易方式上，您所选择的是"网上交易"和"电话委托"。在正常情况下，您使用"网上交易"完成委托，"电话委托"只是作为一种附属工具，在您无法使用"网上交易"的情况下采用，比如遇网络故障情况，您可临时使用电话报单至本公司盘房。
六、结算确认：网上交易客户可通过网上交易软件实时查询结算结果，结算日帐单可按与客户约定方式(传真或电子邮件)送达，月报单每月寄送，要求客户签字返还。
----开户流程
一、开户
1.开户条件
凡国家法律、法规允许参与国内期货交易的自然人和法人，均可委托本公司代理期货业务，成为本公司的客户。根据《期货经纪公司管理办法》之规定，有下列情况之一者，不得成为期货经纪公司的客户：
A、无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人;
B、期货监管部门、期货协会、期货交易所的工作人员;
C、本公司职工及其配偶、直系亲属;
D、期货市场禁止进入者;
E、金融机构、事业单位和国家机关;
F、单位委托开户未能提供委托授权文件的;
G、*证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
2.开户手续
开户请到本公司或当地营业部指令中心办理开户手续。
A、自然人开户须出示本人身份证并提交复印件，填写《开户信息登记表》，签署《期货经纪合同》及所有附件。
B、法人开户须提交：①营业执照复印件;②税务登记证复印件;③开户银行名称及帐号;④法定代表人身份证复印件;⑤被授权人身份证复印件。填写《法人开户信息登记表》，由法定代表人亲自签署或授权签署《期货经纪合同》及所有附件，并加盖单位公章。
C、户须在《期货经纪合同》文件中指定1至2人为其资金调拨人，指定1至2人为交易指令下达人(指令下单人被视为结算单签认人)。被指定的资金调拨人和交易指令下达人须亲自签字，提供身份证及其复印件，并预留印签。
开户注意事项：
1.入市前请仔细阅读"风险说明书"、"客户须知"、"合同文本"等相关文本。
2.提供的开户材料(营业执照、身份证等)必须在有效期内。
3.合同中所涉及的签字必须由相关人员本人签署，不得代签。
二、申请交易编码
本公司按照客户填写的《开户信息登记表》为客户办理三个期货交易所交易编码的申请手续。只有交易编码得到交易所批复后，客户方可在该交易所进行交易。
三、入金
客户在开始交易之前，须在其交易帐户中存入相应的资金。最低开户资金为5万元。本公司根据交易所的期货保证金标准，制定和调整每个期货品种的保证金标准。
客户入金可采取现金、支票、汇票、电汇等方式。以支票、汇票或电汇方式入金，须待资金到达本公司帐户后，客户的可用资金才会增加。(如果客户入金来源与客户名不符，必须有相应的资金证明)。
四、交易
1.书面下单：在本公司营业场所内从事期货交易的客户，可填写交易指令单，经客户指令下达人签字后，递交指令中心，由指令中心通过电话或异地终端将客户指令下达至交易所场内，并将成交结果回报客户。
2.电话下单：选择电话下单的客户，由客户指令下达人员将电话打到指令中心，指令中心通过异地终端将客户指令下达至交易所场内。
3.网上下单：选择网上交易的客户可以通过互联网，使用本公司的交易软件进行实时盯市、技术分析、自助下单、成交回报及实时数据查询。
五、结算
本公司财务部于每个交易日闭市后，对当天有成交、有持仓或有资金变动的交易帐户进行结算。 结算依据包括交易所的成交确认、交易所公布的当日结算价、交易所和本公司的收费标准以及客户出入金凭证等。
结算内容包括交易费用、交易盈亏、帐户余额、保证金占用和可用资金等。
结算结果将以合同中约定方式送达客户。进行网上交易的客户可以登陆公司主页的期货电子邮局查阅其账户的成交和资金情况。电子邮局结算单确认方式是保护公司与投资者的最佳方式。
在每月最后一个交易日结束后，本公司将为所有在该月中有成交或有持仓或有资金变动的客户打印该月份的交易月报，以合同约定的方式送达客户，客户签署后送回本公司。
六、出金
客户提款须由合同指定的资金调拨人填写《出金单》并签字，法人户还须加盖预留的提款印章。
异地客户可以通过传真的方式完成与合同约定的同名帐户的出入金。
七、撤户
客户可以根据自己的意愿撤销其交易帐户，终止与本公司的委托代理关系。客户撤户时须填写《清户申请表》，并由户主(法定代表人)签字，法人户还须加盖单位印章。《清户申请表》经本公司确认后，客户方可提取其帐户中的资金余额。客户自撤户之日起，与本公司的一切债权债务关系及法律关系将全部了结。
期货市场基础知识2
(一) 期货市场规模和上市交易品种有限，影响了期货市场整体功能的"发挥。
(二)期货市场投机成分过重，期货市场总体效率不高。
1.根据现代经济学的分析，期货市场是属于“不完全市场”的范畴。在这种市场，商品价格的高低在很大程度上取决于买卖双方对未来价格的预期，正因为期货市场品种少，不仅使大量需要规避价格风险的企业没有适合的风险规避场所，也成了不理性投机的根源。
2.期货市场在市场经济中的重要功能是使各种生产者和工商业者能够通过套期保值规避价格风险,从而安心于现货市场的经营。
3.市场参与者不够成熟。
(三)期货市场风险管理工具缺乏，机制有待完善。
(四)监管模式不适应期货市场发展趋势。
(五)期货理论研究不受重视，不能及时解决实践中遇到的新的深层次问题。
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（扩展5）
——证券从业资格考试《基础知识》考点速记 (菁选2篇)
证券从业资格考试《基础知识》考点速记1
1、行业分析因素：定性因素、定量因素。
2、常见的行业分析因素有：
(1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――*关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水*;
3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。
4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。
5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。
6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。
7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。
8、一般而言，票据贴现可以分为三种，分别是贴现、转贴现和再贴现。
贴现：指银行承兑汇票的持票人在汇票到期日前，为了取得资金，贴付一定利息将票据权利转让给银行的票据行为，是银行向持票人融通资金的一种方式。
转贴现：指商业银行在资金临时不足时，将已经贴现但仍未到期的票据，交给其他商业银行或贴现机构给予贴现，以取得资金融通。
再贴现：指中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的`商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。
9、贴现的性质：贴现是银行的一项资产业务，汇票的支付人对银行负债，银行实际上是与付款人有一种间接贷款关系。
10、贴现的利率：在人民银行现行的再贴现利率的基础上进行上浮，贴现的利率是市场价格，由双方协商确定，但最高不能超过现行的贷款利率。
证券从业资格考试《基础知识》考点速记2
1、贴现利息的计算：贴现利息是汇票的收款人在票据到期前为获取票款向贴现银行支付的利息，计算方式是：贴现利息=贴现金额x贴现率x贴现期限
2、汇票：是由出票人签发的，要求付款人在见票时或在一定期限内，向收款人或持票人无条件支付一定款项的票据。汇票是国际结算中使用最广泛的一种信用工具。
3、国际贸易结算，基本上是非现金结算。使用以支付金钱为目的并且可以流通转让的债权凭证――票据为主要的结算工具。是由一人向另一人签发的书面无条件支付命令，要求对方(接受命令的人)即期或定期或在可以确定的将来时间，向某人或指定人或持票来人支付一定金额。
4、汇票是一种无条件支付的委托，有三个当事人：出票人、付款人和收款人。
5、银行参与国际贸易，作为进出口双方的中介人，进口商通过开证行向出口商开出信用证，向出口商担保：货物运出后，只要出口商按时向议付行提交全套信用证单据就可以收到货款;议付行开出以开证行为付款人的汇票发到开证行，开证行保证见到议付行汇票及全套信用证单据后付款，同时又向进口商担保，能及时收到他们所进口的货物单据，到港口提货。
6、我国票据可分为汇票、本票和支票。国际贸易结算中以使用汇票为主。
7、汇票从不同角度可分成以下几种：
按出票人不同，可分成“银行汇票”和“商业汇票”。银行汇票，出票人是银行，付款人也是银行。商业汇票，出票人是企业或个人，付款人可以是企业、个人或银行。
按是否附有包括运输单据在内的商业单据，可分为光票和跟单汇票。光票，指不附带商业单据的汇票。银行汇票多是光票。跟单汇票，指附有包括运输单据在内的商业单据的汇票。跟单汇票多是商业汇票。
按付款日期不同，汇票可分为即期汇票和远期汇票。汇票上付款日期有四种记载方式：见票即付;见票后若干天付款;出票后若干天付款;定日付款。若汇票上未记载付款日期，则视作见票即付。“见票即付的汇票为即期汇票”。“其他三种记载方式为远期汇票”。
按承兑人的不同，汇票只可分成“商业承兑汇票”和“银行承兑汇票”。远期的商业汇票，经企业或个人承兑后，称为商业承兑汇票。远期的商业汇票，经银行承兑后，称为银行承兑汇票。银行承兑后成为该汇票的主债务人，所以银行承兑汇票是一种银行信用。
8、票据是按照一定形式制成?写明有付出一定货币金额义务的证件，是出纳或运送货物的凭证。广义的票据泛指各种有价证券，如债券、股票、提单等等。狭义的票据仅指以支付金钱为目的的有价证券，即出票人根据票据法签发的，由自己无条件支付确定金额或委托他人无条件支付确定金额给收款人或持票人的有价证券。
9、在我国，票据即汇票、支票及本票的统称。
10、属于票据的有：汇票、本票、支票、提单、存单、股票、债券等。
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（扩展6）
——高考语文基础知识习题与答案 (菁选2篇)
高考语文基础知识习题与答案1
1.下列外国作家、作品、体裁对应错误的一项是( )
A.塞万提斯——《唐璜》——戏剧 安徒生——《丑小鸭》——童话
B.法捷耶夫——《毁灭》——小说 阿·托尔斯泰——《苦难的历程》——小说
C.果戈理——《死魂灵》——小说 席勒——《阴谋与爱情》——戏剧
D.左拉——《萌芽》——诗歌 莱蒙托夫——《当代英雄》——苏联
2.下列作家作品的表述错误的一项是( )
A.《威尼斯商人》《哈姆雷特》《奥赛罗》《李尔王》是莎士比亚的四大悲剧;《天方夜谭》被誉为“世界民间文学史上最壮丽的一座纪念碑。”
B.《高老头》《死魂灵》《猎人日记》《战争与和*》《汤姆·索亚历险记》都属于批判现实主义作家的作品。《最后一课》《项链》《警察和赞美诗》都是世界文学中的短篇精品。
C.《童年》《在人间》《我的大学》是高尔基的自传体三部曲，《两姊妹》《一九一八年》《阴暗的早晨》是阿·托尔斯泰的长篇三部曲。
D.《格林童话》《卖火柴的小女孩》《木偶奇遇记》是著名的童话作品。《呼啸山庄》《汤姆叔叔的小屋》《简·爱》都是著名女作家的作品。
3.下列作家作品的表述错误的一项是( )
A.列夫·托尔斯泰的代表作《复活》，被列宁称为一部“非常及时的书”。
B.莫泊桑是法国杰出的批判现实主义作家，在十年中写了三百篇短篇小说，被誉为“世界短篇小说之王”。他的作品《我的叔叔于勒》选入初中课本，《项链》被选入高中课本。
C.马克·吐温是美国著名的批判现实主义作家，他对资产阶级虚伪本性的揭露是十分深刻的，被誉为“社会批评家”。其作品《百万英磅》《竞选州长》读来令人忍俊不禁，讽刺可谓入木三分。
D.马克西姆·高尔基是社会主义现实主义文学的奠基人，前苏联社会主义文学的创始者，列宁称他为“无产阶级艺术最杰出的代表人物”。长篇小说《母亲》成为社会主义文学划时代的作品，受到列宁同志的高度称赞，影响十分深远，意义重大。
4.有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.普希金是俄罗斯积极浪漫主义文学的开创者;惠特曼也是一位浪漫主义诗人，他的《草叶集》创立了自由诗体，开一代诗风。
B.小说《暴风骤雨》《林海雪原》《悲惨世界》的主人公分别是郭全海、少剑波、冉阿让。
C.莎士比亚是文艺复兴时期英国伟大的戏剧家和诗人。一生共创作了三十七部戏剧和两篇叙事长诗。他早期创作了著名悲剧《罗密欧与朱丽叶》;中期又创作了“四大悲剧”。
D.现代作家叶圣陶、朱自清、丁玲、柳青的代表作，依次为长篇小说《倪焕之》、小说《背影》、短篇小说《暴风骤雨》、长篇小说《创业史》。
5.下列有关文学常识的表述错误的一项是( )
A.笛福是18世纪英国著名小说家，他的主要作品有小说《鲁滨逊漂流记》《辛格顿船长》《杰克上校》等。
B.被马克思称为“人类最伟大的`戏剧天才”的莎士比亚是文艺复兴时期英国剧作家，他一生创作了37部戏剧，《威尼斯商人》是他的著名的悲剧作品。
C.拜伦是19世纪英国积极浪漫主义诗歌的杰出代表，著名的长篇叙事诗《唐璜》是他的代表作。
D.抒情短诗在英国积极浪漫主义诗人雪莱的创作中占有极为重要的地位，《西风颂》和《致云雀》就是脍炙人口的名篇。
6.下列有关文学常识的表述错误的一项是( )
A.伏尼契，爱尔兰著名女作家，长篇小说《牛虻》是她的代表作。
B.曾获得过诺贝尔文学奖的萧伯纳是英国杰出的现实主义戏剧家，他的代表作有《伤心之家》《真相毕露》等。
C.《红与黑》是法国19世纪杰出的批判现实主义作家司汤达的代表作。
D.19世纪美国批判现实主义作家狄更斯的代表作是长篇小说《艰难时世》等。
7.下列有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.莫里哀是17世纪法国古典主义喜剧的创建者，喜剧《悭吝人》塑造了答尔丢夫这个著名的吝啬鬼形象。
B.雨果是19世纪法国浪漫主义文*动的领袖人物和代表作家，他的长篇历史小说《巴黎圣母院》成功地塑造了一个外形丑陋心灵高尚的人物形象加西莫多。
C.19世纪法国批判现实主义的杰出代表巴尔扎克，一生创作了九十多部小说，这些小说的合集《人间喜剧》的命名是受但丁的《神曲》的启发而确定的。
D.欧仁·鲍狄埃是法国巴黎公社时期的杰出诗人，著名的《国际歌》是他在巴黎公社失败后创作的。
8.下列有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.19世纪下半叶法国现实主义作家都德，在小说《最后一课》中成功地塑造了一个爱国知识分子形象——韩麦尔。
B.左拉是19世纪法国著名的自然主义作家，他的主要作品有《小酒店》《萌芽》《生之欢乐》等。
C.法国著名小说家莫泊桑，是世界短篇小说巨匠，《项链》是他的成名作。
D.曾获得诺贝尔文学奖的法国作家罗曼·罗兰，其成就最高的代表作是《约翰·克利斯朵夫》。
9.下列有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.意大利文艺复兴时期的著名作家薄伽丘，是人文主义的代表人物，他的短篇小说集《十日谈》对后世欧洲文学影响很大。
B.西班牙作家塞万提斯的《堂·吉诃德》为世界文学画廊添了浓浓的一笔，直到今天，只要有人生活在虚妄的幻想中，被现实碰得头破血流，人们往往会称他为“堂·吉诃德”。
C.奥地利著名作家卡夫卡，其作品具有浓厚的神秘主义色彩，开西方现代主义文学的先河，代表作有《变形记》等。
D.德国伟大的诗人和思想家歌德，是一位世界级的文学大师，其自传体小说《少年维特之烦恼》深受青年读者的喜爱。
参考答案
1.D【解说】《萌芽》是小说，莱蒙托夫是俄国作家。
2.A【解说】《威尼斯商人》是喜剧。
3.A【解说】被列宁称赞的是《母亲》。
4.D【解说】《背景》是朱自清的散文;《暴风骤雨》是周立波的长篇小说。
5.B【解说】《威尼斯商人》是喜剧而非悲剧。
6.D【解说】狄更斯是英国人。
7.A【解说】《悭吝人》中塑造的吝啬鬼是阿巴贡，答尔丢夫是莫里哀的另一部喜剧《伪君子》中的人物形象。
8.C【解说】莫泊桑的成名作是《羊脂球》。
9.D【解说】《少年维特之烦恼》是一部书信体小说。
高考语文基础知识习题与答案2
1.下列外国作家、作品、体裁对应错误的一项是( )
A.塞万提斯——《唐璜》——戏剧 安徒生——《丑小鸭》——童话
B.法捷耶夫——《毁灭》——小说 阿·托尔斯泰——《苦难的历程》——小说
C.果戈理——《死魂灵》——小说 席勒——《阴谋与爱情》——戏剧
D.左拉——《萌芽》——诗歌 莱蒙托夫——《当代英雄》——苏联
2.下列作家作品的表述错误的一项是( )
A.《威尼斯商人》《哈姆雷特》《奥赛罗》《李尔王》是莎士比亚的四大悲剧;《天方夜谭》被誉为“世界民间文学史上最壮丽的一座纪念碑。”
B.《高老头》《死魂灵》《猎人日记》《战争与和*》《汤姆·索亚历险记》都属于批判现实主义作家的作品。《最后一课》《项链》《警察和赞美诗》都是世界文学中的短篇精品。
C.《童年》《在人间》《我的大学》是高尔基的自传体三部曲，《两姊妹》《一九一八年》《阴暗的早晨》是阿·托尔斯泰的长篇三部曲。
D.《格林童话》《卖火柴的小女孩》《木偶奇遇记》是著名的童话作品。《呼啸山庄》《汤姆叔叔的小屋》《简·爱》都是著名女作家的作品。
3.下列作家作品的表述错误的一项是( )
A.列夫·托尔斯泰的代表作《复活》，被列宁称为一部“非常及时的书”。
B.莫泊桑是法国杰出的批判现实主义作家，在十年中写了三百篇短篇小说，被誉为“世界短篇小说之王”。他的作品《我的叔叔于勒》选入初中课本，《项链》被选入高中课本。
C.马克·吐温是美国著名的批判现实主义作家，他对资产阶级虚伪本性的揭露是十分深刻的，被誉为“社会批评家”。其作品《百万英磅》《竞选州长》读来令人忍俊不禁，讽刺可谓入木三分。
D.马克西姆·高尔基是社会主义现实主义文学的奠基人，前苏联社会主义文学的创始者，列宁称他为“无产阶级艺术最杰出的代表人物”。长篇小说《母亲》成为社会主义文学划时代的作品，受到列宁同志的高度称赞，影响十分深远，意义重大。
4.有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.普希金是俄罗斯积极浪漫主义文学的开创者;惠特曼也是一位浪漫主义诗人，他的《草叶集》创立了自由诗体，开一代诗风。
B.小说《暴风骤雨》《林海雪原》《悲惨世界》的主人公分别是郭全海、少剑波、冉阿让。
C.莎士比亚是文艺复兴时期英国伟大的戏剧家和诗人。一生共创作了三十七部戏剧和两篇叙事长诗。他早期创作了著名悲剧《罗密欧与朱丽叶》;中期又创作了“四大悲剧”。
D.现代作家叶圣陶、朱自清、丁玲、柳青的代表作，依次为长篇小说《倪焕之》、小说《背影》、短篇小说《暴风骤雨》、长篇小说《创业史》。
5.下列有关文学常识的表述错误的一项是( )
A.笛福是18世纪英国著名小说家，他的主要作品有小说《鲁滨逊漂流记》《辛格顿船长》《杰克上校》等。
B.被马克思称为“人类最伟大的`戏剧天才”的莎士比亚是文艺复兴时期英国剧作家，他一生创作了37部戏剧，《威尼斯商人》是他的著名的悲剧作品。
C.拜伦是19世纪英国积极浪漫主义诗歌的杰出代表，著名的长篇叙事诗《唐璜》是他的代表作。
D.抒情短诗在英国积极浪漫主义诗人雪莱的创作中占有极为重要的地位，《西风颂》和《致云雀》就是脍炙人口的名篇。
6.下列有关文学常识的表述错误的一项是( )
A.伏尼契，爱尔兰著名女作家，长篇小说《牛虻》是她的代表作。
B.曾获得过诺贝尔文学奖的萧伯纳是英国杰出的现实主义戏剧家，他的代表作有《伤心之家》《真相毕露》等。
C.《红与黑》是法国19世纪杰出的批判现实主义作家司汤达的代表作。
D.19世纪美国批判现实主义作家狄更斯的代表作是长篇小说《艰难时世》等。
7.下列有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.莫里哀是17世纪法国古典主义喜剧的创建者，喜剧《悭吝人》塑造了答尔丢夫这个著名的吝啬鬼形象。
B.雨果是19世纪法国浪漫主义文*动的领袖人物和代表作家，他的长篇历史小说《巴黎圣母院》成功地塑造了一个外形丑陋心灵高尚的人物形象加西莫多。
C.19世纪法国批判现实主义的杰出代表巴尔扎克，一生创作了九十多部小说，这些小说的合集《人间喜剧》的命名是受但丁的《神曲》的启发而确定的。
D.欧仁·鲍狄埃是法国巴黎公社时期的杰出诗人，著名的《国际歌》是他在巴黎公社失败后创作的。
8.下列有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.19世纪下半叶法国现实主义作家都德，在小说《最后一课》中成功地塑造了一个爱国知识分子形象——韩麦尔。
B.左拉是19世纪法国著名的自然主义作家，他的主要作品有《小酒店》《萌芽》《生之欢乐》等。
C.法国著名小说家莫泊桑，是世界短篇小说巨匠，《项链》是他的成名作。
D.曾获得诺贝尔文学奖的法国作家罗曼·罗兰，其成就最高的代表作是《约翰·克利斯朵夫》。
9.下列有关文学常识的表述不正确的一项是( )
A.意大利文艺复兴时期的著名作家薄伽丘，是人文主义的代表人物，他的短篇小说集《十日谈》对后世欧洲文学影响很大。
B.西班牙作家塞万提斯的《堂·吉诃德》为世界文学画廊添了浓浓的一笔，直到今天，只要有人生活在虚妄的幻想中，被现实碰得头破血流，人们往往会称他为“堂·吉诃德”。
C.奥地利著名作家卡夫卡，其作品具有浓厚的神秘主义色彩，开西方现代主义文学的先河，代表作有《变形记》等。
D.德国伟大的诗人和思想家歌德，是一位世界级的文学大师，其自传体小说《少年维特之烦恼》深受青年读者的喜爱。
参考答案
1.D【解说】《萌芽》是小说，莱蒙托夫是俄国作家。
2.A【解说】《威尼斯商人》是喜剧。
3.A【解说】被列宁称赞的是《母亲》。
4.D【解说】《背景》是朱自清的散文;《暴风骤雨》是周立波的长篇小说。
5.B【解说】《威尼斯商人》是喜剧而非悲剧。
6.D【解说】狄更斯是英国人。
7.A【解说】《悭吝人》中塑造的吝啬鬼是阿巴贡，答尔丢夫是莫里哀的另一部喜剧《伪君子》中的人物形象。
8.C【解说】莫泊桑的成名作是《羊脂球》。
9.D【解说】《少年维特之烦恼》是一部书信体小说。
5月证券从业《金融市场基础知识》复习题3篇（扩展7）
——电气工程师《基础知识》问答练习题
电气工程师《基础知识》问答练习题1
1、填写工作票如有个别错字和漏字应怎么办?
答：具体办法有：
(1)如有个别错字，漏字需要修改补填时，必须保持清晰。
(2)在错字上以一横线"-"划掉，并在旁边写上正确的字。
(3)漏字以"V"符号填写(签名不允许修改)。
(4)由工作票签发人，工作负责人和工作许可人等分别在各自修改处盖章。
2、第二种工作票注意事项栏应怎样填写?
答：具体填写要求有：
(1)本栏目由工作票签发人填写。
(2)可按工作任务、项目提出规程中的重点规定或专人监护。
例：保持安全距离(要写出各电压等级的具体数值);取油样用梯子时，要填"要*抬梯子，不准超过头部";高频保护定检时，要填"退出高频保护"等等。
3、修改后的工作票在什么情况下不合格?
答：修改后的工作票在以下情况下不合格：
(1)一种工作票一张修改超过4个字，二种工作票修改超过2个字。
(2)一组数字定义为一个字。
(3)修改处字迹潦草，任意涂改及刀刮贴补者。
4、两票补充规定要求第二种工作票中执行本工作应采取的安全措施栏如何填写?
答：具体填写方法有：
(1)应填写带电部分和电压等级。
(2)人身对带电体的安全距离、绝缘杆的有效长度，必须填写具体数据。
(3)专业监护时要写姓名，并提出不得干其他工作。
(4)结合作业特点填写重点安全措施等。
5、事故抢修可不用工作票，但因遵守哪些规定?
答：事故抢修工作可不用工作票但应：
(1)即可如操作记录簿内;
(2)在开始工作前必须按安全工作规程的技术措施规定做好安全措施;并应指定专人负责监护。
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